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国新基金:坚持诚信合规运作 打造国际知名、国内一流的国新基金
发布时间:2023-08-31 来源:云顶yd7610基金管理有限企业 编辑:

诚信兴商,国新有为。在“诚信兴商宣传月”到来之际,为充分展现云顶yd7610在履约守诺、诚信经营等方面发挥的积极作用,大家征集遴选了诚信合规经营典型案例,今天推出第1期——国新基金:坚持诚信合规运作 打造国际知名、国内一流的国新基金

云顶yd7610将基金投资作为国有资本运营的重要抓手,围绕落实国家战略、支撑科技创新和央企改革发展,逐步形成了系列化布局、差异化定位、协同化发展、市场化运作的国新系基金。近年来,国新基金以习大大法治思想为引导,聚焦增强核心功能、提高核心竞争力,坚持将法律合规、风险防控与深化改革、业务发展同步谋划推进,着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信企业,在有效发挥国有资本运营基金投资功能作用的同时取得良好业绩。

一、做精主业、做深专业,树立以诚立身、以信取人的领先品牌

国新基金积极适应资本市场新一轮高水平开放的新形势新要求,主动与国际一流机构对标对表,聚焦做精主业、做深专业,在充分竞争市场中磨练内功、增强竞争力,逐步树立以诚立身、以信取人的专业化领先品牌。

专业是私募股权投资安身立命之本。国新基金切实增强战略意识、宏观思维,主动把握大局大势,加强对产业、行业、企业的深钻细研,提升价值发现和投资专业化水平。坚持“五个守住”(即守住轻资产运营模式、守住财务性投资为主、守住投资生态圈、守住产业链高端、守住关键核心技术“卡脖子”环节)和“四不投”(即看不懂的不投、管不住的不投、够不着的不投、吃不下的不投),投前重点把好“技术关、财务风险关、战略关”,项目评审强调个人职业判断,做到“不唯上、只唯实”。持续完善投资策略。坚持投早、投小、投新、投硬科技,投资阶段适当向前、向早延伸,形成多轮次投资、“母基金+直投”、ESG投资等具有国新基金特色的投资策略。做精投后和退出。坚持“三分投、七分管”,用好项目复盘、红黄绿灯评价、偏离度考核等工具,制定基金全生命周期的退出规划和年度退出计划并通过强化考核有效落实,有效避免“重投、轻管、不言退”。

国新基金投资理念

国新基金专业化运作能力赢得了良好口碑、取得了市场认可,做到了以诚立身、以信取人。云顶yd7610通过对基金实缴出资310亿元,引入外部资本超900亿元,资本直接放大约3倍;累计领投项目90个,带动外部资本近1200亿元;合计撬动外部资本达2100亿元,实现了7倍资本放大。截至2023年6月末,国新基金累计投资项目249个,投资金额1273亿元,投后累计上市项目66个,累计回收资金450亿元,相关业绩指标位居市场前列。国新基金连续多年在清科、投中等权威家机构榜单中排名靠前,先后获选国资委优秀品牌实践案例、“国有重点企业管理标杆创建行动”标杆企业、创建世界一流专精特新示范企业等。

国新基金入选国务院国资委“创建世界一流专精特新示范企业”名单

二、坚守信义义务,完善诚信合规运营体制机制

履行信义义务、坚守契约精神是发展之基。运作中,国新基金始终心系“国之大者”,坚守信义义务,持续增强使命感、责任感,始终把握好服务国家战略与为投资人创造良好回报之间的平衡,把握好国有资本保值增值与科技创新投资风险之间的平衡,将国资监管要求与市场化运作有效结合,持续完善诚信合规运营体制机制。

健全专业管控机制。2017年组建国新基金管理企业,对基金业务进行统筹管理和支撑服务,2021年成立国新基金党委和董事会。2022年初,实施中后台一体化改革,实现前台和中后台相对独立且高效协同运作。今年以来,在中后台一体化运作的基础上,扎实推进前中后台一体化改革。在深化管控机制过程中,突出回归行业本源,紧盯“统一品牌、统一管理、统一质量、更高效率、更低成本”目标,实现制度、系统、流程的统一,推动实现投资决策更科学、运营管理更高效,更好为投资人创造价值。同时,改革中坚决做到依法合规,以协议约定优先,全面履行信义义务,有效保障投资人权益。

健全规范制度体系。形成了覆盖基金募、投、管、退、激励约束、风控合规等六个方面近30项业务管理指引,将严守信义义务贯彻“募投管退”全流程。创新实施以“五捆绑”(股权捆绑、跟投捆绑、超额收益递延捆绑、退出收益捆绑、运营捆绑)为核心的激励约束机制,将团队个人利益与基金整体利益深度挂钩,从制度安排上鼓励员工诚信合规履职、岗位建功,避免员工因与企业利益不一致而发生的损公肥私、滥用职权、利益输送等不诚信、不合规等行为。

2021年11月,国新基金党委成立

2023年6月,国新基金党委书记讲主题教育专题党课,部署推进前中后台一体化改革工作

三、健全法律风控体系,推动企业在法治轨道上合规运行

私募股权投资的健康可持续发展必须牢牢把握防范重大风险这条生命线,只有做到治理有效、运作规范,才能具备创新条件,才能走得更稳、走得更远。国新基金充分发挥法治支撑保障作用,持续健全法律风控体系,确保各项业务依法合规运行。

着力强化全面风险管理。按照风险“可控、在控、能控”的总体要求,建立责任明确的全面风险管理体系,完善总法律顾问、首席风险官、首席合规官制度,设立独立的风险、合规部门,配备专业的合规风控团队。设计并实行“前中台部门平行作业”“中介机构用聘分离”“项目投资偏离度考核”等多项机制,确保中台职能部门重大项目全程参与,构建交叉验证的支撑体系,确保各项风险管控措施落地。

着力强化法律合规建设。始终坚持将法律合规审查作为企业经营决策和业务开展的必经前置程序,做到三项法律审核100%覆盖。重点审查尽调发现问题是否全面客观、投资保障条款是否充分可行、合作方履约能力是否足够、决策流程是否合规等,发挥审查工作实效,切实防范业务风险。强调契约精神,突出重信守诺,加强合同协议的谈判、签约、履约全过程台账管理,坚持专业化、法治化推进业务。梳理“三张清单”,建立项目后评估工作机制,加强特殊目的企业管理,修订内部管理手册,完善合规管理流程。持续梳理完善投资、财务等主要业务流程以及合规风险识别清单、重点岗位职责清单,细化管控流程,完善授权手册,持续强化内部控制。

着力培育合规学问。持续开展制度宣贯系列活动,邀请业内顶尖律所开展法规政策培训,举办全员线上答题活动,组织全员签署合规承诺书,多措并举将“合规先行、人人有责”理念落到实处。结合基金业务防范道德风险管理指引要求印发合规手册,引导全员恪守信义义务,勤勉尽责履职,切实将“守法诚信是第一生命,违法经营是最大风险”等理念渗透到日常经营中。动态跟踪相关法律法规更新,针对私募投资基金监督管理条例等重点领域,编写法规速递并印发全员,持续强化员工法治意识。

国新基金开展制度宣贯系列活动

下一步,国新基金将聚焦增强核心功能、提高核心竞争力,持续深化诚信合规运作,探索构建法律、合规、风险、内控“四位一体”法律风控体系,不断提升风险管理效能,促进高质量发展,打造国际知名、国内一流的国新基金。


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