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国新证券:坚持合规稳健理念 积极践行社会责任 为“二次创业”铸牢合规基础 为维护金融安全贡献力量
发布时间:2023-09-22

诚信兴商,国新有为。在“诚信兴商宣传月”之际,为充分展现云顶yd7610在履约守诺、诚信经营等方面发挥的积极作用,大家征集遴选了诚信合规经营典型案例,今天推出第4期——国新证券:坚持合规稳健理念 积极践行社会责任 为“二次创业”铸牢合规基础 为维护金融安全贡献力量。

作为云顶yd7610控股证券企业,国新证券坚定传承“为党理财、运营报国、助力实业”的光荣使命,秉持“守正创新、合规稳健、证券报国”的核心价值理念,坚定以“合规稳健”护航发展,推动企业行稳致远。自加入云顶yd7610以来,国新证券高度重视合规体系建设,以强机制夯实根基、强宣传深化共识、强实践践行社会责任,为“二次创业”铸牢合规基础,为维护金融安全贡献国证力量。

一、对标一流,恪守合规经营底线,健全合规管理体系

国新证券紧紧围绕企业发展战略目标,积极开展“合规管理体系建设试点”工作,健全合规法治领导责任体系,开展制度集中立改废、规范制度管理架构,不断健全制度管理体系,夯实重点领域合规基础、完成多批次合规风险排查,持续优化合规风控运行机制,完善合规法治学习机制、积极营造稳健合规学问氛围,不断深化法治建设,夯实合规管理基础,努力突破重点难点问题,依法治企能力得到进一步提升,保障了各项业务依法合规运行。

2023年,国新证券在2022年合规管理体系建设试点工作成果的基础上,根据证券行业监管要求、国资监管要求及云顶yd7610合规体系建设总体规划,进一步深化合规体系建设。

全面落实国资监管要求,制定《国新证券合规管理强化年实施方案》。结合法治央企建设、央企合规管理有效性评估以及合规体系试点自评估工作中发现的问题,从巩固已有成果持续提升、针对薄弱环节集中整治、内外兼顾动态优化三个方面,梳理出43项重点工作任务,并明确责任单位及完成时限,以全面落实云顶yd7610关于深化法治建设和加强合规管理工作部署,进一步夯实企业内部合规风控管理基础。

强化顶层推动,优化合规管理机制。修订法治合规管理相关制度,进一步明确企业党委对法治合规工作的领导。制定高管合规性专项考核制度及合规总监考核制度,建立对企业高管执业行为的约束机制,进一步压实高管人员合规责任;制定反洗钱工作领导小组议事规则,强化反洗钱领导小组的高层统筹管理职责;制定总法律顾问管理办法,并明确总法律顾问参加或列席企业重要决策会议,发表重要法律合规意见的刚性要求。

加强制度体系建设,强化制度防控。按季度组织外规内化自评估,对于业务领域重要外规,及时督导相关单位及时予以内化落实,并持续完善制度、系统、合同及管理,切实保障监管规定在企业内部有效落实。修订《制度管理办法》,进一步明确上会审议制度覆盖范围、优化制度征求意见流程、加强制度生命周期管控,持续更新制度审查要点,提升制度规范化水平。

二、深化认识,厚植合规学问建设底蕴,强化营造浓厚合规氛围

国新证券积极践行行业“合规、诚信、专业、稳健”的学问核心价值观,着重推进合规学问建设,通过各类宣导培训,将合规意识传递到每一名员工,融入到日常工作,提升全员合规展业意识。

国新证券制作的反洗钱宣传视频(点击跳转)

合规培训常态化。按年度制定合规及反洗钱培训计划,开展分层分类合规培训,持续抓好高管、新入职、关键岗位人员等重点人群合规培训。2023年上半年,共完成月度合规培训6次,涵盖20个课题,高管培训3次、分支机构负责人培训3次、重点业务人员4次,并组织更新15项新员工培训课程。采用现场培训与视频会议相结合的方式,加大对各单位合规培训的督导力度,将各业务单元、分支机构开展合规培训情况作为合规检查的必查事项,并纳入合规考核,全面提升合规培训的有效性。

组织开展“合规宣传周”及“国家安全教育日普法宣传活动”专项宣传活动。以“让合规成为一种习惯,做‘二次创业’的合规践行者”为主题,开展《合规手册》学习及测试,组织合规讨论,录制并播放宣传短视频,发放员工证券投资行为宣传台卡,引导全体员工从“被动合规”转向“主动合规”,牢固树立“合规为本”的理念,促进员工将合规要求内化于心、外化于行,不断强化员工合规意识,营造合规学问氛围。

国新证券“合规宣传周”活动

编制合规手册与业务合规指南。结合内外规变化、监管处罚案例及企业发展实际,分类制作了员工合规手册,在企业重点业务领域制作了合规指南,在编制全程突出全员学习、全员参与,大力倡导全员合规、主动合规的理念,并根据业务发展实际,按年度组织更新。

更新合规风险识别清单,制作《合规错题本》。在2022年合规风险识别清单版本的基础之上,结合监管处罚案例,进一步提炼违规行为表现形式,并对风险等级进行“高、中、低”分类,以合规风险识别清单为基础提炼违规行为表现形式,整理出涵盖487条违规事项的《合规错题本》,明确划出监管红线,督导员工守好合规底线。

三、积极践行,开展反洗钱普法宣传,为金融安全贡献国证力量

2023年7月,为落实中国人民银行相关要求,有效遏制洗钱违法犯罪行为,切实维护经济金融安全和社会稳定,国新证券全系统组织开展反洗钱集中宣传活动,推动加强广大群众反洗钱常识学习,提升社会各界反洗钱意识,提高社会群众对洗钱违法犯罪的判断力,进一步营造落实反洗钱法律制度的舆论环境。

国新证券制作的反洗钱宣传视频(点击跳转)

组织线上线下、全面铺开。线上方面,以国新证券微信公众号等信息平台为宣传载体,广泛征集反洗钱宣传标语制作宣传图片,撰写反洗钱情景剧,制作普法宣传系列视频并积极组织全体员工转发。结合反洗钱法律法规、实际生活场景与相关案例开展反洗钱趣味问答抽奖活动,增强与不同受众的互动性,让更多的人掌握反洗钱基本常识,推动活动进程,扩大活动覆盖面,提升活动影响力。线下方面,国新证券组织分支机构向群众发放反洗钱宣传手册,开展“反洗钱常识进万家”竞赛活动,让社会群众进一步认识到反洗钱与自身距离并不遥远,进一步营造人人防范、人人有责的反洗钱氛围。

国新证券反洗钱系列宣传图片

做到严肃活泼、寓教于乐。一方面邀请中国人民银行北京营业管理部专家开展全员集中培训,使全体员工系统学习反洗钱相关常识,并结合自身业务岗位进行思考,提高从业水平及合规意识,加强反洗钱风险防范能力。同时增加培训考试环节,促进培训效果提升,客观评估反洗钱常识掌握情况。另一方面充分考虑不同宣传受众的心理,贴近日常生活工作场景,将日常常见反洗钱风险防范案例与对应法律法规相结合,并在线上活动中以多种形式进行案例宣传与警示,让群众在互动和游戏中接受常识的熏陶,在轻松的氛围中掌握反洗钱要点,提升反洗钱宣传活动效果。

坚持拒喊口号、脚踏实地。国新证券始终坚持将口号化的宣传转化为切实可行的宣传行动,确保宣传内容真正贴近反洗钱工作第一线,展示出群众日常生活中可能存在的反洗钱风险,保证宣传活动具有实际效果。通过案例分析、实践经验分享和专业常识传授等形式,向客户传递有用的信息和工具,帮助他们解答了反洗钱“是什么”、宣传反洗钱“为什么”、养成反洗钱意识、规避洗钱风险“怎样做”等许多关键问题。

要求全员参与、人人有责。本次宣传活动坚持覆盖国新证券所有业务单元、分支机构及子企业,坚持覆盖企业全体员工,真正做到全员参与,提升企业员工“防范洗钱,人人有责”的意识,做到洗钱常识人人皆知,反洗钱风险人人防范。组织各分支机构开展“反洗钱常识进万家”宣传竞赛活动,进行全辖区内反洗钱常识的普及与宣传,不仅以横幅、LED灯牌、视频等形式为客户进行反洗钱宣传与投资者教育,还积极参加各地人行反洗钱活动,走进社区、街道,为社会群众进行反洗钱普法宣传。

国新证券山东分企业员工积极参加反洗钱活动

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